23. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan ylimmän hallintoelimen jäsenen tai …

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan ylimmän hallintoelimen jäsenen tai mahdollisesti nimetyn toimivaan johtoon kuuluvan henkilön olisi oltava hallinnossa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön pääyhteyshenkilö. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan ylimmän hallintoelimen jäsenen tai mahdollisesti nimetyn toimivaan johtoon kuuluvan henkilön olisi lisäksi varmistettava, että kaikkiin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyviin huolenaiheisiin, joita rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toimihenkilöllä on, puututaan asianmukaisesti, ja jos tämä ei ole mahdollista, johtotehtäväänsä hoitava ylin hallintoelin tai tarvittaessa toimiva johto ottaa ne asianmukaisesti huomioon. Jos johtotehtäväänsä hoitava ylin hallintoelin tai tarvittaessa toimiva johto päättää olla noudattamatta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön suositusta, niiden on asianmukaisesti perusteltava ja kirjattava päätöksensä ottaen huomioon toimihenkilön esiin nostamat riskit ja huolet. Jos kyse on merkittävästä tapahtumasta, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovalla toimihenkilöllä olisi oltava suora pääsy valvontatehtäväänsä hoitavaan ylimpään hallintoelimeen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.