23. Het lid van het leidinggevend orgaan of de eventueel aangestelde senior manager …

Het lid van het leidinggevend orgaan of de eventueel aangestelde senior manager verantwoordelijk voor AML/CFT, fungeert binnen de leiding als belangrijkste contactpunt voor de AML/CFT-nalevingsfunctionaris. Het lid van het leidinggevend orgaan of de eventueel aangestelde senior manager verantwoordelijk voor AML/CFT, zorgt er tevens voor dat zorgen bij de AML/CFT-nalevingsfunctionaris aangaande de bestrijding van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme naar behoren worden aangepakt en dat, wanneer dit niet mogelijk is, de zorgen terdege in aanmerking worden genomen door het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie of, voor zover van toepassing, het hoger leidinggevend personeel. Besluiten van het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie of, voor zover van toepassing, het hogere leidinggevend personeel om de aanbeveling van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris niet op te volgen, zouden naar behoren gemotiveerd en vastgelegd moeten worden in het licht van de door de AML/CFT-nalevingsfunctionaris geuite risico’s en zorgen. Bij een aanzienlijk incident dient de AML/CFT-nalevingsfunctionaris directe toegang te hebben tot het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.