23. Člen vedoucího orgánu nebo pracovník vrcholného vedení, je - li určen, odpovědný za boj proti …

Člen vedoucího orgánu nebo pracovník vrcholného vedení, je - li určen, odpovědný za boj proti praní peněz a financování terorismu, by měl být hlavním kontaktním místem pro kontrolora dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu v rámci vedení. Kromě toho by měl člen vedoucího orgánu nebo případně pracovník vrcholného vedení odpovědný za boj proti praní peněz a financování terorismu zajistit, aby veškeré obavy týkající se boje proti praní peněz a financování terorismu, které kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu má, byly řádně řešeny, a pokud to není možné, aby byly řádně posouzeny vedoucím orgánem v rámci jeho řídící funkce nebo případně vrcholovým vedením. Pokud se vedoucí orgán ve své řídící funkci nebo případně vrcholné vedení rozhodnou, že se nebudou řídit doporučením kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, měli by své rozhodnutí řádně zdůvodnit a zaznamenat s ohledem na rizika a obavy, na které kontrolor upozornil. V případě závažného incidentu by měl mít kontrolor dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu přímý přístup k řídící orgánu v rámci jeho dozorčí funkce.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.