25. Når finansielle institutter foretager en vurdering af eksponering for restriktive …

Når finansielle institutter foretager en vurdering af eksponering for restriktive foranstaltninger, bør de overveje, om det kunne være nyttigt og forholdsmæssigt at screene deres kundedatabase og tidligere transaktioner med tilbagevirkende kraft. Dette kan være tilfældet, hvis det finansielle institut har fastslået eller har en rimelig formodning om, at dets tidligere screeningssystem var utilstrækkeligt eller ineffektivt.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.