25. Κατά τη διενέργεια αξιολόγησης έκθεσης σε περιοριστικά μέτρα, τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα …

Κατά τη διενέργεια αξιολόγησης έκθεσης σε περιοριστικά μέτρα, τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα θα πρέπει να εξετάζουν κατά πόσον ο αναδρομικός έλεγχος της βάσης δεδομένων των πελατών τους και των αρχείων προηγούμενων συναλλαγών θα μπορούσε να είναι χρήσιμος και αναλογικός. Κάτι τέτοιο μπορεί να ισχύει στην περίπτωση που το χρηματοοικονομικό ίδρυμα έχει εντοπίσει λόγους ή έχει βάσιμες υποψίες να πιστεύει ότι το προηγούμενο σύστημα ελέγχου του ήταν ανεπαρκές ή αναποτελεσματικό.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.