25. När finansiella institut gör en exponeringsbedömning avseende restriktiva åtgärder bör de …

När finansiella institut gör en exponeringsbedömning avseende restriktiva åtgärder bör de överväga huruvida det vore användbart och proportionerligt att göra en retroaktiv screening av sin kunddatabas och sina tidigare transaktionsregister. Detta kan vara fallet om finansiella institut har fastställt eller har rimliga skäl att misstänka att deras tidigare screeningssystem var otillräckliga eller ineffektiva.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.