25. A korlátozó intézkedéseknek való kitettséggel kapcsolatos kockázatértékelés során a pénzügyi …

A korlátozó intézkedéseknek való kitettséggel kapcsolatos kockázatértékelés során a pénzügyi intézményeknek mérlegelniük kell, hogy az ügyféladatbázis uk és a korábbi tranzakciós nyilvántartás ai k visszamenőleges átvilágítása hasznos és arányos lehet - e. Ez az eset állhat fenn, ha a pénzügyi intézmény megállapította, vagy alapos oka van feltételezni, hogy a korábbi szűrőrendszere nem megfelelő vagy nem hatékony.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.