25. Bei der Risikobewertung in Bezug auf restriktive Maßnahmen sollten die Finanzinstitute prüfen …

Bei der Risikobewertung in Bezug auf restriktive Maßnahmen sollten die Finanzinstitute prüfen, ob eine rückwirkende Überprüfung ihrer Kundendatenbank und der Aufzeichnungen über frühere Transaktionen sinnvoll und verhältnismäßig sein könnte. Dies kann der Fall sein, wenn das Finanzinstitut festgestellt hat oder berechtigten Grund zu der Annahme hat, dass sein bisheriges Überprüfungsverfahren unzureichend oder unwirksam war.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.