25. Przeprowadzając ocenę narażenia na naruszenie środków ograniczających, instytucje finansowe …

Przeprowadzając ocenę narażenia na naruszenie środków ograniczających, instytucje finansowe powinny rozważyć, czy screening bazy danych klientów i rejestrów transakcji obejmujący dane historyczne mógłby być przydatny i proporcjonalny. Może się tak zdarzyć, gdy instytucja finansowa stwierdzi lub ma uzasadnione podstawy podejrzewać, że jej poprzedni system wykorzystywany do screeningu był niewystarczający lub nieskuteczny.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.