25. Când efectuează evaluarea expunerii la măsuri restrictive, instituțiile financiare trebuie să …

Când efectuează evaluarea expunerii la măsuri restrictive, instituțiile financiare trebuie să analizeze dacă un screening retroactiv al bazei lor de date cu clienți și a înregistrărilor tranzacțiilor anterioare ar putea fi util și proporțional. Acesta poate fi cazul în care instituția financiară a identificat sau are motive întemeiate să suspecteze că sistemul său anterior de screening este inadecvat sau ineficient.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.