+385. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra f), i direktiv (EU) …
|
385. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra f), i direktiv (EU) …
De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra f), i direktiv (EU) 2019/2034: - a. stille krav om, at investeringsselskaberne reducerer risikoen i forbindelse med de produkter, som de udbyder/distribuerer, bl.a. ved at:
| • | kræve ændringer af risiciene i forbindelse med visse produkter, der udbydes, og/eller | | • | kræve ændringer af ledelses- og kontrolordninger for produktudvikling og -vedligeholdelse |
- b. stille krav om, at investeringsselskabet reducerer risikoen i forbindelse med sine systemer ved hjælp af forskellige midler, herunder ved at:
| • | kræve forbedringer af systemerne, øge investeringsniveauet eller fremskynde gennemførelsen af nye systemer og/eller | | • | kræve forbedringer af ledelses- og kontrolordninger for systemudvikling og -vedligeholdelse |
- c. kræve, at investeringsselskaberne reducerer den risiko, der er forbundet med deres aktiviteter, herunder outsourcede aktiviteter, ved hjælp af forskellige midler, herunder:
| • | krav om ændringer eller indskrænkninger af visse aktiviteter med henblik på at mindske deres iboende risiko, og/eller | | • | krav om forbedringer af ledelses- og kontrolordninger og tilsyn med outsourcede aktiviteter. |
Intern ledelse og kontrol på investeringsselskabsniveau
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|