+385. В съответствие с член 39, параграф 2, буква е) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните …

385. В съответствие с член 39, параграф 2, буква е) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните …

В съответствие с член 39, параграф 2, буква е) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните органи може да:

  • a. поискат от инвестиционните посредници да намалят риска, присъщ за продуктите, които те предоставят/разпространяват, по следните начини:
•да поискат промени в рисковете, присъщи за определени оферти на продукти; и/или 125
•да поискат подобрения в мерките за управление и контрол за разработка и поддръжка на продуктите;
  • b. да поискат от инвестиционния посредник да намали риска, присъщ за неговите системи чрез средства:
•да поискат подобрения в системите или увеличаване на нивото на инвестиции или ускоряване на прилагането на нови системи; и/или
•да поискат подобрения в системите за вътрешно управление и контрол за разработка и поддръжка на системите;
  • c. да поискат от инвестиционните посредници да намалят риска, присъщ на техните дейности, включително дейностите, възложени на външни изпълнители, по начини, включително:
•изискване за промени или намаляване на определени дейности с оглед намаляване на присъщия им риск; и/или
•изискване за подобряване на правилата за управление и контрол и надзор на дейностите, възложени на външни изпълнители.

Вътрешно управление и механизми за контрол в рамките на инвестиционния посредник

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/