+385. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (f) din Directiva (UE) 2019/2034 …
|
385. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (f) din Directiva (UE) 2019/2034 …
În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (f) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile competente pot: - a. să solicite firmelor de investiții să reducă riscul inerent produselor pe care le creează / distribuie, prin mijloace care includ:
| • | să impună unele modificări ale riscurilor inerente anumitor oferte de produse; și/sau | | • | să solicite unele îmbunătățiri ale mecanismelor de guvernanță și control pentru dezvoltarea și întreținerea produselor; |
- b. să impună firmei de investiții să reducă riscul inerent sistemelor sale, inclusiv prin:
| • | să solicite îmbunătățiri ale sistemelor sau creșterea nivelului investițiilor sau accelerarea punerii în aplicare a noilor sisteme; | | • | să solicite unele îmbunătățiri ale mecanismelor de guvernanță și control pentru dezvoltarea și întreținerea sistemului; |
- c. să solicite firmelor de investiții să reducă riscul inerent activităților lor, inclusiv activităților externalizate, prin mijloace care includ:
| • | să impună unele modificări sau a unei reduceri a anumitor activități în vederea reducerii riscului inerent al acestora; | | • | să impună îmbunătățiri ale mecanismelor de guvernanță și control și a supravegherii activităților externalizate. |
Guvernanța internă și controalele la nivelul întregii firme de investiții
1. Prezentare generală
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|