+385. Σύμφωνα με το άρθρο 9 παράγραφος 2 στοιχείο στ) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, οι αρμόδιες αρχές …

385. Σύμφωνα με το άρθρο 9 παράγραφος 2 στοιχείο στ) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, οι αρμόδιες αρχές …

Σύμφωνα με το άρθρο 9 παράγραφος 2 στοιχείο στ) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, οι αρμόδιες αρχές μπορούν:

α. να απαιτήσουν στα προϊόντα131 από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να μειώσουν τον εγγενή κίνδυνο που παράγουν/διανέμουν, μεταξύ άλλων:
•απαιτώντας μεταβολές στους εγγενείς κινδύνους σε συγκεκριμένα προϊόντα· ή/και
•απαιτώντας βελτιώσεις στις ρυθμίσεις διακυβέρνησης και ελέγχου για την ανάπτυξη και διαχείριση των προϊόντων·
  • β. να απαιτήσουν από την επιχείρηση επενδύσεων να μειώσει τον εγγενή κίνδυνο στα συστήματά της, με μέσα μεταξύ άλλων:
•απαιτώντας βελτιώσεις στα συστήματα ή αύξηση του επιπέδου των επενδύσεων ή επιτάχυνση της εφαρμογής νέων συστημάτων· ή/και
•απαιτώντας βελτιώσεις στις ρυθμίσεις διακυβέρνησης και ελέγχου για ανάπτυξη και συντήρηση του συστήματος·
  • γ. να απαιτήσουν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να μειώσουν τον εγγενή κίνδυνο στις δραστηριότητές τους, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων που ανατίθενται σε τρίτους, με μέσα μεταξύ άλλων:
•απαιτώντας μεταβολές ή μείωση ορισμένων δραστηριοτήτων με σκοπό τη μείωση του εγγενούς κινδύνου τους· ή/και
•απαιτώντας βελτίωση των ρυθμίσεων διακυβέρνησης και ελέγχου και εποπτεία των δραστηριοτήτων που ανατίθενται σε τρίτους.

Εσωτερική διακυβέρνηση και έλεγχοι σε επίπεδο επιχείρησης επενδύσεων

1. Επισκόπηση

,

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/