+385. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies f punktą kompetentingos institucijos …

385. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies f punktą kompetentingos institucijos …

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies f punktą kompetentingos institucijos gali:

  • a. reikalauti, kad investicinės įmonės sumažintų produktams, kuriuos jos kuria ir (arba) platina, būdingą riziką, šiais būdais:
•reikalauti keisti tam tikrų produktų pasiūlymams būdingą riziką ir (arba)
•reikalauti gerinti produktų kūrimo ir palaikymo administravimo ir kontrolės tvarką;
  • b. reikalauti, kad investicinė įmonė mažintų savo sistemoms būdingą riziką tam tikromis priemonėmis, be kita ko:
•reikalauti tobulinti sistemas, didinti investicijas arba spartinti naujų sistemų diegimą ir (arba)
•reikalauti gerinti sistemų kūrimo ir palaikymo administravimo ir kontrolės tvarką;
  • c. reikalauti, kad investicinės įmonės sumažintų jų veiklai, įskaitant užsakomąją veiklą, būdingą riziką įvairiomis priemonėmis, be kita ko:
•reikalauti pakeisti arba mažinti tam tikros veiklos mastą, siekiant sumažinti jai būdingą riziką, ir (arba)
•reikalauti gerinti valdymo ir kontrolės tvarką bei užsakomosios veiklos priežiūrą. 106

Vidaus valdymas ir visos investicinės įmonės kontrolės priemonės

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/