+385. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

385. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset viranomaiset voivat

  • a. vaatia sijoituspalveluyrityksiä vähentämään alulle panemiinsa / levittämiinsä tuotteisiin sisältyvää riskiä esimerkiksi
•vaatimalla tekemään muutoksia tiettyihin tarjoamiinsa tuotteisiin sisältyviin riskeihin, ja/tai
•vaatimalla parannuksia tuotteiden kehitystä ja ylläpitoa koskeviin hallinnointi- ja valvontajärjestelyihin
  • b. vaatia sijoituspalveluyritystä vähentämään järjestelmiinsä sisältyvää riskiä esimerkiksi
•vaatimalla parannuksia järjestelmiin tai lisäämään investointeja uusiin järjestelmiin tai nopeuttamaan uusien järjestelmien käyttöönottoa, ja/tai
•vaatimalla parannuksia järjestelmän kehittämistä ja ylläpitoa koskeviin hallinnointi ja valvontajärjestelyihin
  • c. vaatia sijoituspalveluyrityksiä vähentämään toimiinsa, myös ulkoistamistoimiin, sisältyvää riskiä esimerkiksi
•vaatimalla tiettyjen toimien muuttamista tai vähentämistä niihin luontaisesti kuuluvan riskin vähentämiseksi, ja/tai
•vaatimalla parannuksia ulkoistettujen toimien hallinnointi- ja valvontajärjestelyihin ja seurantaan. 119

Sisäinen hallinnointi ja ohjaus sekä sijoituspalveluyrityksen laajuiset valvontajärjestelyt

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/