+385. Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének f) pontjával összhangban az illetékes …

385. Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének f) pontjával összhangban az illetékes …

Az (EU) 2019/2034 irányelv 39. cikke (2) bekezdésének f) pontjával összhangban az illetékes hatóságok:

  • a. a befektetési vállalkozások kötelezése arra, hogy csökkentsék az általuk előállított/forgalmazott termékekkel járó kockázatot, többek között az alábbiak révén:
•az egyes termékkínálatokban rejlő kockázatok megváltoztatásának megkövetelése; és/vagy
•a termékfejlesztésre és -karbantartásra vonatkozó irányítási és ellenőrzési intézkedések javításának előírása;
  • b. előírja a befektetési vállalkozás számára, hogy csökkentse a rendszereiben rejlő kockázatot, többek között az alábbiak révén:
•a rendszerek javításának előírása, a beruházások szintjének növelése vagy az új rendszerek megvalósításának felgyorsítása; és/vagy
•a rendszerfejlesztésre és -karbantartásra vonatkozó irányítási és ellenőrzési intézkedések javításának megkövetelése;
  • c. előírják a befektetési vállalkozások számára, hogy csökkentsék a tevékenységeikkel járó kockázatokat, beleértve a kiszervezett tevékenységeket is, többek között az alábbiak révén:
•bizonyos tevékenységek módosításának vagy csökkentésének előírása azok eredendő kockázatának csökkentése érdekében; és/vagy
•az irányítási és ellenőrzési intézkedések, valamint a kiszervezett tevékenységek felügyeletének javítása.

Belső irányítás és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollok

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/