+385. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra f), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …

385. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra f), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …

De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra f), de la Directiva (UE) 2019/2034, las autoridades competentes podrán exigir a las empresas de servicios de inversión:

  • a. que reduzcan el riesgo inherente a los productos que generan/distribuyen, por medios que incluyen:
•exigir cambios en los riesgos inherentes a determinadas ofertas de productos; y/o
•exigir mejoras en los procedimientos de gobernanza interna y control para el desarrollo y mantenimiento de los productos;
  • b. que reduzcan el riesgo inherente a sus sistemas, por medios que incluyen:
•exigir mejoras en los sistemas, o incrementar el nivel de inversión o acelerar la implantación de nuevos sistemas; y/o
•exigir mejoras en los procedimientos de gobernanza interna y control para el desarrollo y mantenimiento de los sistemas.
  • c. que reduzcan el riesgo inherente a sus actividades, incluidas las actividades externalizadas, por medios que incluyen:
•exigir la modificación o la reducción de determinadas actividades con el fin de reducir su riesgo inherente; y/o
•exigir mejoras en los procedimientos de gobierno interno y control y la supervisión de las actividades externalizadas.

Gobernanza interna y controles globales

1. Resumen

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1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares
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