3. Τα καθήκοντα που ανατίθενται εξωτερικά δυνάμει της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου δεν εκτελούνται κατά τρόπο που παραβλάπτει ουσιωδώς την ποιότητα της συμμόρφωσης των πολιτικών και διαδικασιών της υπόχρεης οντότητας με τις απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού και του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113, και των εφαρμοζόμενων ελέγχων για την εξακρίβωση των εν λόγω πολιτικών και διαδικασιών. Τα ακόλουθα καθήκοντα δεν ανατίθενται εξωτερικά υπό οιεσδήποτε περιστάσεις:
|
α)
|
η πρόταση και η έγκριση της εκτίμησης κινδύνου σε επίπεδο επιχείρησης της υπόχρεης οντότητας σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 2·
|
|
β)
|
η έγκριση των εσωτερικών πολιτικών, των διαδικασιών και των ελέγχων της υπόχρεης οντότητας σύμφωνα με το άρθρο 9·
|
|
γ)
|
η απόφαση σχετικά με το προφίλ κινδύνου που πρέπει να αποδοθεί στον πελάτη·
|
|
δ)
|
η απόφαση σύναψης επιχειρηματικής σχέσης ή πραγματοποίησης περιστασιακής συναλλαγής με πελάτη·
|
|
ε)
|
η αναφορά στη ΜΧΠ ύποπτων δραστηριοτήτων σύμφωνα με το άρθρο 69 ή οι αναφορές βάσει κατωτάτου ορίου σύμφωνα με το άρθρα 74 και 80, εκτός εάν οι εν λόγω δραστηριότητες ανατίθενται εξωτερικά σε άλλη υπόχρεη οντότητα που ανήκει στον ίδιο όμιλο και είναι εγκατεστημένη στο ίδιο κράτος μέλος·
|
|
στ)
|
η έγκριση των κριτηρίων για τον εντοπισμό ύποπτων ή ασυνήθιστων συναλλαγών και δραστηριοτήτων.
|