3. Úlohy zabezpečené externe podľa odseku 1 tohto článku sa nevykonávajú spôsobom, ktorým by sa podstatne narušila kvalita politík a postupov povinného subjektu na plnenie požiadaviek tohto nariadenia a nariadenia (EÚ) 2023/1113 a kvalita kontrol zavedených na preverenie uvedených politík a postupov. Za žiadnych okolností sa externe nezabezpečujú tieto úlohy:
|
a)
|
návrh a schválenie celopodnikového posúdenia rizika povinného subjektu podľa článku 10 ods. 2;
|
|
b)
|
schvaľovanie vnútorných politík, postupov a kontrol povinného subjektu podľa článku 9;
|
|
c)
|
rozhodnutie o rizikovom profile, ktorý sa má priradiť klientovi.
|
|
d)
|
rozhodnutie nadviazať obchodný vzťah alebo vykonať príležitostnú transakciu s klientom;
|
|
e)
|
ohlasovanie podozrivých činností jednotke FIU podľa článku 69 alebo hlásenia založené na limitoch podľa článkov 74 a 80 s výnimkou prípadov, keď takéto činnosti zabezpečuje externe iný povinný subjekt patriaci do tej istej skupiny, ktorý je usadený v tom istom členskom štáte;
|
|
f)
|
schválenie kritérií na odhaľovanie podozrivých alebo neobvyklých transakcií a činností.
|