9.8. Interacción entre las medidas de supervisión y las medidas en materia de PBC/FT

Al aplicar medidas de supervisión para abordar las deficiencias prudenciales relacionadas con el riesgo de BC/FT, las autoridades competentes colaborarán con los supervisores de PBC/FT para que las deficiencias o vulnerabilidades subyacentes se aborden adecuadamente mediante las medidas adecuadas en el marco de las competencias respectivas de los supervisores de PBC/FT y de las autoridades competentes desde sus respectivas perspectivas⁴⁹ .

⁴⁹ De conformidad con las Directrices de la ABE sobre la cooperación en materia de PBC/FT (EBA/GL/2021/15).

Cuando, en el ejercicio de sus actividades de supervisión, las autoridades competentes tengan indicios razonables de deficiencias en el marco de sistemas y controles de la entidad o en el marco de gobierno interno relacionadas con la PBC/FT, o motivos razonables para sospechar que la entidad ha aumentado su exposición a los riesgos de BC/FT:

• a. notificarán estas deficiencias y riesgos al supervisor de PBC/FT tan pronto como se detecten y colaborará con ellos en consonancia con las Directrices sobre la cooperación en materia de PBC/FT;
• b. evaluarán el impacto que dichas deficiencias y riesgos pueden tener en la situación prudencial de la entidad;
• c. colaborarán con los supervisores de PBC/FT y, en consonancia con los mandatos y funciones de las respectivas autoridades, estudiarán las medidas de supervisión prudencial más adecuadas para abordar estas deficiencias y riesgos, además de cualquier medida adoptada por los supervisores de PBC/FT.

Cuando las autoridades competentes sean notificadas o tengan conocimiento de medidas de supervisión o sanciones previstas o impuestas por los supervisores de PBC/FT, considerarán si deben mitigarse las posibles implicaciones prudenciales de las deficiencias y fallos detectados por los supervisores de PBC/FT, y de qué manera.