1. Tegevusluba taotleva peaettevõtja ja tema konsolideerimisgrupi identifitseerimisandmed

Kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotlus peaks sisaldama järgmist teavet tegevusluba taotleva peaettevõtja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja kohta:

• a) peaettevõtjate ametlik nimi, õiguslik vorm, asutamise kuupäev ja koht, veebileht või muud suhtluskanalid ning taotluse esitanud peaettevõtja kontaktisiku andmed, kellega taotluse asjus ühendust võtta. Kui see on asjakohane ja teada, taotluse koostamisel ka sutatud peamise professionaalse nõustaja (kui olemas) nimi ja kontaktandmed;
• b) taotluse esitanud peaettevõtja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja registrijärgse asukoha riik ja aadress ning peaettevõtja peakontori riik ja aadress (kui need on erinevad);
• c) kui asjakohane, selle avaliku registri nimi, kus peaettevõtja on registreeritud, ja seotud registreerimisnumber ning juriidilise isiku tunnus (kui olemas);
• d) kinnitus, et tegevused, milleks taotluse esitanud peaettevõtja taotleb liikmesriigis tegevusluba, on hõlmatud tegevusloaga, mis sellel taotluse esitanud emaettevõtjal on kolmandas riigis, kus ta on asutatud ja kus ta on järelevalve all. Kui asjakohane, selgitus kolmandas riigis tegevusloa saanud ja kapitalinõuete direktiivi I lisas loetletud tegevuste omavahelise vastavuse kohta. Kui laenutegevuseks või tagatiste andmiseks ja kohustuste võtmiseks, mida taotluse esitanud peaettevõtja kavatseb liikmesriigis kolmanda riigi filiaali kaudu pakkuda, ei ole vaja kolmandas riigis tegevusluba, peaks taotluse esitanud peaettevõtja taotluses selgitama, et põhipangandusteenus on osa tema tavapärasest äritegevusest ning selle suhtes kohaldatakse usaldatavusnõudeid ja järelevalvet (eelkõige kõik selliste põhipangandusteenustega seotud riskid on hõlmatud riskijuhtimisraamistikuga ning kajastuvad kapitali suhtarvudes ja nõuetes);
• e) tegevusluba taotleva peaettevõtja ning vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja järelevalve või asjakohaste tegevuste järelevalve eest vastutava(te) kolmanda riigi pädeva(te) asutus(t)e asjaomaste kontaktisikute nimi, organisatsiooniline üksus ja kontaktandmed, kui need on erinevad;
• f) kinnitus, et taotluse esitanud peaettevõtja kolmanda riigi pädevale asutusele on teatatud taotlusest saada luba kolmanda riigi filiaali asutamiseks liikmesriigis ja sellega seotud dokumentidest vastavalt kapitalinõuete direktiivi artikli 48c lõike 4 punkti le c.

6

Tegevusloa taotlus peaks sisaldama järgmist teavet peaettevõtja ja selle konsolideerimisgrupi kohta:

• a) taotleva peaettevõtja konsolideerimisgrupi organisatsiooniline struktuur, millel on muu hulgas märgitud vahelülina tegutsev emaettevõtja või põhiemaettevõtja, nagu on sätestatud kapitalinõuete direktiivi artikli 47 lõike 3 punktis 2, ning kolmanda riigi ko nsolideerimisgruppi kuuluvate ettevõtjate asutamise ja tegevuse geograafilised piirkonnad;
• b) teave kolmanda riigi konsolideerimisgrupis käimasolevate või kavandatavate oluliste korporatiivsete toimingute kohta (nt ühinemised või omandamised, uute tütarettevõtjate ja/või muude kolmandate riikide filiaalide asutamine), mis võivad oluliselt mõjutada taotleva peaettevõtja usaldatavusnõuete täitmise olukorda ja organisatsioonilist struktuuri;
• c) i) taotleva peaettevõtja juhtimisfunktsiooni täitvate juhtorgani liikmete andmed, sealhulgas sellis(t)e liikme(te) andmed, kellele kolmanda riigi filiaal lõppastmes aru annab, ning ii) vajaduse korral vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja andmed;
• d) põhiemaettevõtja kapitali struktuuri skeem koos otseselt kontrollivate aktsionäride ja tegeliku (tegelike) kasusaaja(te) andmetega. Kui kolmanda riigi konsolideerimisgrupil on ELis üks või mitu tütarettevõtjat või kolmanda riigi filiaali, mis on finantssektori ettevõtjad, siis teave liikmesriigi kohta, kus neile on antud tegevusluba, ja asjaomase asutuse nimi, või kui tegevusloa taotlus on menetlemisel, siis sellist taotlust menetleva pädeva asutuse nimi ja selle pädeva asutuse asjaomased kontaktisikud;
• e) peaettevõtja viimase kolme aasta auditeeritud finantsaruanded individuaalsel ja vajaduse korral konsolideeritud alusel, sealhulgas kokkuvõte, milles kirjeldatakse peaettevõtja või tema konsolideerimisgrupi tegevust;
• f) kui tegevuskavas on ette nähtud, et kolmanda riigi filiaal võtab vastu hoiuseid, on taotluse esitanud peaettevõtja kohustus tagada, et kolmanda riigi filiaal liitub selle liikmesriigi hoiuste tagamise skeemiga, milles taotlus esitatakse⁵ .
• g) taotluse esitanud peaettevõtja kolmanda riigi pädeva asutuse või pädevate asutuste ning vajaduse korral vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja (kapitalinõuete direktiivi artikli 47 lõike 2 punkti b tähenduses) avaldus, et kolmanda riigi fil iaali asutamisele ei ole vastuväiteid. Sellised avaldused peaksid hõlmama tõendit, et kõik asjaomased peaettevõtjad järgivad – vastavalt kolmanda riigi õigusaktidele kas individuaalsel või konsolideeritud alusel – kolmanda riigi õigusaktides ja eeskirjades sätestatud usaldatavusnõudeid (eelkõige omavahendid, omavahendite nõuded, likviidsuskattekordaja, stabiilse netorahastamise kordaja ja finantsvõimenduse määra nõue), ning organisatsiooniliste, haldus- ja raamatupidamisstruktuuride piisavust. Vastuväite puudumine peaks samuti hõlmama kõigi asjaomaste peaettevõtjate ja nende juhtimisfunktsiooni täitvate juhtorganite liikmete ning kontrollivate aktsionäride ja tegelike kasusaajate head mainet. Kolmanda riigi pädeva asutuse või asutuste vastuväite

5 Et järgida direktiivi 2014/49/EL (hoiuste tagamise skeemide kohta) artiklit 15, mida on muudetud 30. märtsi 2026. aasta direktiivi 2026/804/EL artikli 1 lõikega 16, ELT L, 20.4.2026, lk 1. . 7 puudumine peaks hõlmama kõiki seaduste või määruste rikkumisi, mis on asjaomase kolmanda riigi usaldatavusraamistiku seisukohast olulised, näiteks usaldatavusnõuete rikkumised, maksejõuetus, majanduskuriteod, rahapesu ja terrorismi rahastamine, mis on toimunud viimase kümne aasta või muu lühema ajavahemiku jooksul, vastavalt kolmanda riigi usaldatavusnõuetele, sealhulgas pooleli olevad menetlused või uurimised. Vajaduse korral peaks vastuväite puudumisel esitama teabe kriminaal- , finantsõigus -, rahapesu-, maksejõuetus- või äriõigusalaste süüdimõistmiste kohta, mida ei ole tühistatud, ning käimasolevate kriminaaluurimiste, menetluste või sarnaste menetluste või uurimiste kohta.

• h) Kui kolmanda riigi pädev asutus esitab vastuväite puudumise otse taotlejale, tuleks see lisada taotlusele. Teise võimalusena peaks pädev asutus konsulteerima kolmanda riigi pädeva asutusega kooskõlas suuniste III osaga;
• i) Kolmanda osapoole põhjendatud õiguslik arvamus, et kolmanda riigi õigusraamistikus, mida kohaldatakse taotleja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja suhtes (vastavalt asjaoludele), puuduvad takistused, mis välistavad kolmanda riigi filiaa li võime järgida ELi õigusakte ning usaldatavusnõudeid käsitlevaid õigusakte ja eeskirju.

Taotluses tuleks märkida, kas kapitalinõuete direktiivi artikli 48a lõigetes 1 ja 2 sätestatud kriteeriumide, sealhulgas kapitalinõuete direktiivi artikli 48b lõikes 1 sätestatud tingimustele vastava kolmanda riigi filiaaliks kvalifitseerumise tingimuste alusel liigitub kavandatav kolmanda riigi filiaal 1. või 2. kategooria kolmanda riigi filiaaliks. Selleks peaks taotlus sisaldama kogu teavet, mis on vajalik selleks, et pädev asutus saaks kavandatava kolmanda riigi filiaali liigituse läbi vaadata ja seda hinnata.