+Artikkel 36 Spetsiifilised tugevdatud hoolsusmeetmed piiriüleste korrespondentsuhete puhul
---+Artikkel 36 a)
---+Artikkel 36 b)
---+Artikkel 36 c)
---+Artikkel 36 d)
---+Artikkel 36 e)
---+Artikkel 36 2
|
Artikkel 36 Spetsiifilised tugevdatud hoolsusmeetmed piiriüleste korrespondentsuhete puhul
Seoses piiriüleste korrespondentsuhetega, sealhulgas väärtpaberitehinguteks või rahaülekanneteks loodud suhted, mis hõlmavad maksete tegemist kolmandate riikide respondentasutustega, peavad krediidiasutused ja finantseerimisasutused lisaks artikli 20 kohaselt kliendi suhtes rakendatavatele hoolsusmeetmetele tegema ärisuhtesse astudes järgmist:
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 36 a)
|
koguma piisavalt teavet respondentasutuse kohta, et täielikult mõista respondentasutuse tegevuse laadi ja tegema üldsusele kättesaadava teabe põhjal otsuse asjaomase asutuse maine ja järelevalve kvaliteedi üle;
|
|
Artikkel 36 b)
|
hindama respondentasutuses rakendatavaid rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kontrollisüsteeme;
|
|
Artikkel 36 c)
|
saama kõrgemalt juhtkonnalt nõusoleku enne uue korrespondentsuhte loomiseks;
|
|
Artikkel 36 d)
|
dokumenteerima mõlema asutuse vastavad kohustused;
|
|
Artikkel 36 e)
|
veenduma laiendatud kasutusõigusega kontode puhul, et respondentasutus on kontrollinud korrespondentasutuse kontodele otsest juurdepääsu omavate klientide isikusamasust ning võtab nende suhtes pidevalt hoolsusmeetmeid ning suudab taotluse korral esitada asjakohased kliendi suhtes rakendatavate hoolsusmeetmete andmed.
|
|
Artikkel 36 2
|
Kui krediidiasutused ja finantseerimisasutused otsustavad lõpetada piiriülesed korrespondentsuhted rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase poliitikaga seotud põhjustel, dokumenteerivad nad oma otsuse.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|