+Članak 36. Posebne pojačane mjere dubinske analize za prekogranične korespondentne odnose
---+Članak 36. (a)
---+Članak 36. (b)
---+Članak 36. (c)
---+Članak 36. (d)
---+Članak 36. (e)
---+Članak 36. 2

Članak 36. Posebne pojačane mjere dubinske analize za prekogranične korespondentne odnose

Kad je riječ o prekograničnim korespondentnim odnosima, uključujući odnose uspostavljene za transakcije vrijednosnim papirima ili prijenose novčanih sredstava, koji uključuju izvršavanje plaćanjâ s respondentnom institucijom iz treće zemlje, kreditne institucije i financijske institucije, uz mjere dubinske analize stranke utvrđene u članku 20., pri uspostavljanju poslovnog odnosa čine sljedeće:

1. Pregled

,
Članak 36. (a)

prikupljaju dovoljno informacija o respondentnoj instituciji radi potpunog razumijevanja prirode respondentova poslovanja i radi određivanja ugleda institucije i kvalitete nadzora poslovanja na temelju javno dostupnih informacija;
Članak 36. (b)

procjenjuju kontrole respondentne institucije u pogledu SPNFT-a;
Članak 36. (c)

prije uspostave novih korespondentnih odnosa pribavljaju odobrenje višeg rukovodstva;
Članak 36. (d)

dokumentiraju odgovornosti svake pojedine institucije;
Članak 36. (e)

u odnosu na prolazne račune utvrđuju je li respondentna institucija provjerila identitet stranaka koje imaju izravan pristup računima korespondentne institucije i provodi li kontinuirano dubinsku analizu u pogledu tih stranaka te može li na zahtjev korespondentnoj instituciji dostaviti relevantne podatke o dubinskoj analizi stranke.
Članak 36. 2

Ako kreditne institucije i financijske institucije odluče prekinuti prekogranične korespondentne odnose zbog razloga povezanih s politikom SPNFT-a, one svoju odluku dokumentiraju.

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi