+Člen 36 Posebni ukrepi poglobljenega skrbnega pregleda za čezmejne korespondenčne odnose
---+Člen 36 (a)
---+Člen 36 (b)
---+Člen 36 (c)
---+Člen 36 (d)
---+Člen 36 (e)
---+Člen 36 2

Člen 36 Posebni ukrepi poglobljenega skrbnega pregleda za čezmejne korespondenčne odnose

V zvezi s čezmejnimi korespondenčnimi odnosi, vključno z odnosi, vzpostavljenimi za transakcije z vrednostnimi papirji ali prenose sredstev, ki vsebujejo izvrševanje plačil z respondenčno institucijo iz tretje države, se od kreditnih institucij in finančnih institucij poleg ukrepov skrbnega pregleda strank, določenih v členu 20, zahteva, da na začetku novega poslovnega odnosa:

1. Pregled

,
Člen 36 (a)

zberejo zadostne informacije o respondenčni instituciji, da v celoti razumejo naravo njenega poslovanja ter iz javno dostopnih informacij ocenijo ugled institucije in kakovost nadzora;
Člen 36 (b)

ocenijo nadzor glede PPDFT v respondenčni instituciji;
Člen 36 (c)

pridobijo odobritev višjega vodstva pred vzpostavitvijo novih korespondenčnih odnosov;
Člen 36 (d)

dokumentirajo ustrezne odgovornosti vsake institucije;
Člen 36 (e)

se glede prehodnih računov prepričajo, da je respondenčna institucija preverila identiteto strank in je stalno skrbno preverjala stranke, ki imajo neposreden dostop do računov korespondenčne institucije, ter da je korespondenčni instituciji na zahtevo sposobna zagotoviti zadevne podatke o skrbnem preverjanju strank.
Člen 36 2

Kadar se kreditne institucije in finančne institucije odločijo, da bodo prekinile čezmejne korespondenčne odnose iz razlogov, povezanih s politiko PPDFT, svojo odločitev dokumentirajo.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi