+36. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām
---+Article 36 (a)
---+Article 36 (b)
---+Article 36 (c)
---+Article 36 (d)
---+Article 36 (e)
---+Article 36 2

36. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām

36. pants

Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām

Attiecībā uz pārrobežu korespondentattiecībām, tostarp attiecībām, kas izveidotas vērtspapīru darījumiem vai līdzekļu pārskaitījumiem, kuri ietver maksājumu izpildi ar trešās valsts respondentiestādi, papildus 20. pantā noteiktajiem klienta uzticamības pārbaudes pasākumiem kredītiestādēm un finanšu iestādēm, kad tās sāk darījuma attiecības, prasa:

a) 

savākt pietiekamu informāciju par respondentiestādi, lai pilnīgi izprastu respondenta uzņēmējdarbības būtību un lai no publiski pieejamas informācijas noteiktu iestādes reputāciju un uzraudzības kvalitāti;

b) 

izvērtēt respondentiestādes veiktos NILL/TFN kontroles pasākumus;

c) 

iegūt apstiprinājumu no augstākās vadības pirms jaunu korespondentattiecību izveidošanas;

d) 

dokumentēt katras iestādes attiecīgo atbildību;

e) 

attiecībā uz pastarpinātajiem kontiem pārliecināties, ka respondentiestāde ir pārbaudījusi to klientu identitāti, kuriem ir tieša piekļuve korespondentiestādes kontiem, un veic pastāvīgu šo klientu uzticamības pārbaudi, kā arī ir spējīga iesniegt attiecīgus klienta uzticamības pārbaudes datus pēc korespondentiestādes pieprasījuma.

Ja kredītiestādes un finanšu iestādes nolemj izbeigt pārrobežu korespondentattiecības tādu iemeslu dēļ, kas saistīti ar NILL/TFN politiku, tās dokumentē savu lēmumu.

1. Pārskats

,
Article 36 (a)

gather sufficient information about the respondent institution to understand fully the nature of the respondent’s business and to determine from publicly available information the reputation of the institution and the quality of supervision;
Article 36 (b)

assess the respondent institution’s AML/CFT controls;
Article 36 (c)

obtain approval from senior management before establishing new correspondent relationships;
Article 36 (d)

document the respective responsibilities of each institution;
Article 36 (e)

with respect to payable-through accounts, be satisfied that the respondent institution has verified the identity of, and performed ongoing due diligence on, the customers having direct access to accounts of the correspondent institution, and that it is able to provide relevant customer due diligence data to the correspondent institution, upon request.
Article 36 2

Where credit institutions and financial institutions decide to terminate cross-border correspondent relationships for reasons relating to AML/CFT policy, they shall document their decision.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti