196. Pädevad asutused võivad võtta arvesse teiste pädevate asutuste tehtud sobivuse hindamise …

Pädevad asutused võivad võtta arvesse teiste pädevate asutuste tehtud sobivuse hindamise tulemusi või muud sobivuse hindamiseks vajalikku teavet juhtorgani liikmete või võtmeisikute kohta ning küsida selleks vajalikku teavet teistelt pädevatelt asutustelt. Vajaduse korral peaksid pädevad asutused pöörduma krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu juhtorgani või võtmeisikute usaldusväärsuse, aususe, hea maine ja sobivuse hindamiseks vajaliku lisateabe saamiseks asjaomase liikmesriigi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuse poole. Lisaks peaksid pädevad asutused olukordades, kus krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu või liikmega seotud rahapesu / terrorismi rahastamise risk on suurenenud, vajadusel küsima sobivuse hindamiseks teavet ka teistelt asjaomastelt sidusrühmadelt, sealhulgas rahapesu andmebüroodelt ja õiguskaitseasutustelt²⁶ .

²⁶ Vt ka ühised suunised krediidi- ja finantseerimisasutuste üle järelevalvet tegevate pädevate asutuste vahelise koostöö ja teabevahetuse kohta direktiivi (EL) 2015/849 tähenduses, mis on veebilehel https://eba.europa.eu/regulation-and-policy/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/