+Retningslinjer for tilsyn med væsentlige filialer (EBA/GL/2017/14)
---+1. Compliance- og indberetningsforpligtelser
------+Status for disse retningslinjer
---------+1. Dette dokument indeholder retningslinjer, der er udstedt i henhold til artikel 16 i forordning …
---------+2. Retningslinjerne afspejler EBA's syn på passende tilsynspraksis inden for det europæiske …
------+Indberetningskrav
---------+3. I henhold til artikel 16, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1093/2010 skal de kompetente myndigheder …
---------+4. Underretninger offentliggøres på EBA's websted i henhold til artikel 16, stk. 3.
---+2. Emne, anvendelsesområde og definitioner
------+Emne
---------+5. Disse retningslinjer præciserer, hvordan den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente …
------+Adressater
---------+6. Disse retningslinjer er rettet til de kompetente myndigheder som defineret i artikel 4, stk. 2 …
------+Definitioner
---------+7. Medmindre andet er angivet, har de udtryk, der er anvendt og defineret i forordning (EU) nr. …
---+3. Ikrafttrædelse
------+Anvendelsesdato
---------+8. Disse retningslinjer anvendes fra den 1. januar 2018.
------+Hjælp til anvendelse
---------+9. Hvis de kompetente myndigheder har forskellige synspunkter om forhold vedrørende disse …
---+4. Vurdering af filialens betydning og intensiveringstest
------+10. De kompetente myndigheder vurderer og bestemmer i overensstemmelse med den proces og de …
------+11. Hvis den konsoliderende tilsynsmyndighed og den kompetente myndighed i hjemlandet for en …
------+4.1 Betydning og kortlægning af filialer: indledende vurdering og ajourføringer
---------+12. Med forbehold for bestemmelserne i artikel 51 i direktiv 2013/36/EU foretager den …
---------+13. Den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet bør notere sin …
---------+14. Hvis den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente tilsynsmyndighed i hjemlandet på …
---------+15. Hvis den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet har …
---------+16. Den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet vurderer …
---------+17. Hvis den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet anser …
---------+18. Når filialen er udpeget som væsentlig i overensstemmelse med artikel 51 i direktiv 2013/36/EU …
------+4.2 Tilsynsmæssig intensiveringstest for væsentlige filialer
---------+19. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+20. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og den kompetente myndighed i værtslandet og hjemlandet …
---------+21. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndighed i værtslandet og hjemlandet …
---------+22. Hvis der er divergerende synspunkter vedrørende intensiveringstestens resultat blandt …
---------+23. Den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet sikrer, at en …
---------+24. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+25. De kompetente myndigheder sikrer, at en filial, der ikke længere opfylder kravene i …
---------+26. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+27. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+28. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+29. En væsentlig filial, der leverer kritiske funktioner, bør anses for at være vigtig for det …
---------+30. De kompetente myndigheder bør også betragte en væsentlig filial som vigtig for instituttet …
---------+31. Med henblik på vurderingen af, om en væsentlig filial, der leverer kritiske funktioner, bør …
---+5. Løbende tilsyn med særligt væsentlige filialer
------+32. Det løbende tilsyn med filialer, der opfylder kriterierne i intensiveringstesten (særligt …
------+33. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
------+5.1 Risikovurdering af filialer
---------+34. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+35. Denne risikovurdering af filialen vedlægges som et bilag til rapporten om risikovurderingen af …
---------+36. Der bør ikke være krav om, at institutter eller særligt væsentlige filialer skal udarbejde …
---------+37. Den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet sikrer, at …
---------+38. Udover ovenstående skal risikovurderingen af filialen give et overblik over enhver resultater …
---------+39. Den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet sikrer ved …
---------+40. Den kompetente myndighed i værtslandet tilvejebringer det input, der er anført i ovenstående …
---------+41. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
------+5.2 Koordination af program for aktiviteter og tilsyn
---------+42. Kollegiet tager i sit tilsynsprogram (SEP), jf. artikel 11 i Kommissionens …
---------+43. Hvis risikovurderingen af filialen har afdækket væsentlige risici for kapital, likviditet og …
---------+44. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+45. For at undgå duplikering af tilsynsopgaver og anmodninger om information til institutter, der …
------+5.3 Kontroller på stedet i og undersøgelsesbesøg hos særligt væsentlige filialer
---------+46. Med forbehold af artikel 52 i direktiv 2013/36/EU skal kontroller på stedet i og …
---------+47. For at sikre at den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet …
---------+48. Når den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i værtslandet fastlægger …
---------+49. Kontroller på stedet i og undersøgelsesbesøg hos en filial, der ikke oprindeligt er planlagt …
---------+50. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+51. En kompetent myndighed (initiativtager), der igangsætter en kontrol på stedet i eller et …
---------+52. Den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet inviterer den …
------+5.4 Nødvendige oplysninger for tilsynet med særligt væsentlige filialer
---------+53. Med forbehold af bestemmelserne i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 524/2014 og …
---------+54. Når den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og …
---------+55. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+56. Disse oplysninger skal udveksles rettidigt og foreligge i enten skriftlig eller elektronisk …
---------+57. I likviditetsstresssituationer underretter de kompetente myndigheder hinanden i …
------+5.5 Anvendelse af tilsynsforanstaltninger og sanktioner
---------+58. Den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet anvender …
---------+59. Med forbehold af artikel 41 i direktiv 2013/36/EU koordinerer den konsoliderende …
---------+60. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+61. Den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet tager hensyn …
---------+62. Når den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet træffer …
------+5.6 Rammer for kommunikation vedrørende en særligt væsentlig filial
---------+63. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+64. Når den kompetente myndighed i værtslandet kommunikerer med den særligt væsentlige filial, og …
---------+65. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+66. Hvis enten den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet …
---------+67. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+68. Disse fælles møder med instituttet og filialens ledelse skal behørigt afspejles i kollegiets …
------+5.7 Funktioner og ansvar for myndighederne i hjemlandet og værtslandet i forbindelse med vurderingen af genopretningsplanen
---------+69. I forbindelse med vurderingen af genopretningsplanen, jf. artikel 6, stk. 2, i direktiv …
---------+70. For at lette denne høring udveksler den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente …
---------+71. Den kompetente myndighed i værtslandet bidrager med oplysninger til vurderingen af koncernens …
---------+72. Oplysningerne fra den kompetente myndighed i værtslandet til den konsoliderende …
---------+73. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og den kompetente myndighed i hjemlandet udarbejder den …
---------+74. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+75. I tilfælde af at væsentlige mangler eller hindringer, der er identificeret i planen, vedrører …
------+5.8 Opgavefordeling mellem kompetente myndigheder
---------+76. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+77. Med henblik herpå vurderer den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i …
---------+78. Opgavefordelingsmekanismen, der er omfattet af kollegiets operationelle rammer, anses for at …
---------+79. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+80. Hvis myndighederne har divergerende holdninger til opgavefordelingsmekanismen, og de ikke når …
---------+81. Disse vilkår skal som et minimum omfatte følgende: a. de specifikke aktiviteter, som hver …
---------+82. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
---------+83. Med henblik på at sikre den mest effektive opgavefordeling undersøger den konsoliderende …
---------+84. Enhver frivillig uddelegering af opgaver skal være i overensstemmelse med EU's og national …
---------+85. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …
 English - European Union - Financial Industry -

Retningslinjer for tilsyn med væsentlige filialer (EBA/GL/2017/14)

Retningslinjer for tilsyn med væsentlige filialer (EBA/GL/2017/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/passporting-and-supervision-branches/guidelines-supervision-significant-branches – PDF

1. Oversigt

,
1. Compliance- og indberetningsforpligtelser

1. Compliance- og indberetningsforpligtelser
2. Emne, anvendelsesområde og definitioner

2. Emne, anvendelsesområde og definitioner
3. Ikrafttrædelse

3. Ikrafttrædelse
4. Vurdering af filialens betydning og intensiveringstest

4. Vurdering af filialens betydning og intensiveringstest
5. Løbende tilsyn med særligt væsentlige filialer

5. Løbende tilsyn med særligt væsentlige filialer

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder

Linkede sager

Sagslinks
is related to Imported: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/