5.8 Opgavefordeling mellem kompetente myndigheder

Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet sikrer, at tilsynskollegiets operationelle rammer ikke blot muliggør, men også skaber en effektiv, efficient opgavefordeling mellem alle de myndigheder, der deltager i tilsynet med en særligt væsentlig filial i overensstemmelse med disse retningslinjer.

Med henblik herpå vurderer den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet regelmæssigt, om der er fastlagt en effektiv, målrettet opgavefordeling, som muliggør tilsyn med den særligt væsentlige filial i overensstemmelse med disse retningslinjer. Hvis ikke, stiller den forslag til forbedring af kollegiets operationelle rammer i form af et ændringsforslag til de skriftlige aftaler eller til kollegiets SEP.

Opgavefordelingsmekanismen, der er omfattet af kollegiets operationelle rammer, anses for at være effektiv og målrettet, når følgende mål nås:

• a. Den forhindrer duplikering af opgaver, optimerer tilsynsressourcerne, udnytter enhver tilgængelig kvalifikation og ekspertise og fjerner unødige byrder for de tilsynsbelagte institutter.
• b. Den afspejler den tilsynsmæssige ekspertise vedrørende tekniske færdigheder eller kendskab til, hvilket sikrer at hver kompetent myndighed udfører de opgaver, den er bedst egnet til.
• c. Den afspejler, hvordan en tilsynsbelagt enhed, der opererer grænseoverskridende via særligt væsentlige filialer, er organiseret, og står i et rimeligt forhold til den pågældende tilsynsbelagte enheds karakter, størrelse og kompleksitet.
• d. Den er velegnet til tilsyn med et institut i betragtning af dens ledelsesform (dvs. centralisering/decentralisering) og dens organisering af forretningsområder.

Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet fastlægger vilkårene for opgavefordelingen og beskriver behørigt disse i kollegiets skriftlige koordinations- og samarbejdsaftaler. Kollegiet informeres behørigt om eksistensen og, hvis det er relevant, resultatet af fordelings aftalerne.

Hvis myndighederne har divergerende holdninger til opgavefordelingsmekanismen, og de ikke når til enighed, indgiver myndighederne en anmodning til EBA, jf. artikel 31 c), i forordning (EU) nr. 1093/2010, vedlagt alle nødvendige oplysninger, således at EBA kan danne sig en mening om de omtvistede spørgsmål og bistå myndighederne med at nå frem til en fælles konklusion. Alle de involverede kompetente myndigheder tager hensyn til EBA's holdning og når frem til en løsning i overensstemmelse hermed.

Disse vilkår skal som et minimum omfatte følgende:

• a. de specifikke aktiviteter, som hver myndighed skal gennemføre
• b. de relevante gældende lovrammer
• c. funktioner og ansvarsområder for de involverede myndigheder, navnlig hvis opgavefordelingen adskiller sig fra opgavefordelingen under forordning (EU) nr. 575/2013 og direktiv 2013/36/EU, fordi der er indgået aftale om delegering af opgaver
• d. den type information, som de tilsynsmyndighederne skal udveksle i forbindelse med udførelsen af opgaverne
• e. sprog, hyppighed og middel/form vedrørende de oplysninger, der skal udveksles
• f. standarder for udførelsen af opgaverne
• g. mulige tilbagemeldinger, råd eller instrukser fra en myndighed til en anden
• h. arbejdsmetoder, som skal anvendes
• i. adgang til dokumentation, der udarbejdes, efter at en tildelt opgave er udført
• j. tidsplan for udførelse af tildelte opgaver
• k. vilkårene for, hvordan den myndighed, der har fået tildelt en opgave, skal rapportere til kollegiet, og
• l. vilkårene for, at en tildelt opgave kan afsluttes før tid.

Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet informerer instituttet og den særligt væsentlige filial om opgavefordelingen i henhold til kollegiets kommunikationsrammer.

Med henblik på at sikre den mest effektive opgavefordeling undersøger den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet, om opgavedelegeringen kan gennemføres rent juridisk og operationelt, og om den er tilladt i henhold til EU-lovgivning eller national lovgivning, således at den kan anvendes som opgavefordelingsmekanisme. Undersøgelsen af, om delegeringen er juridisk og operationelt mulig, skal ske på frivilligt grundlag og fra opgave til opgave med forbehold af de kompetencer og ansvarsområder, der er tildelt de nationale myndigheder eller EU's institutioner.

Enhver frivillig uddelegering af opgaver skal være i overensstemmelse med EU's og national lovgivning og aftalt mellem de involverede myndigheder som minimum for så vidt angår de elementer, der er anført i punkt 81, samt andre elementer, der kræves for at fastlægge en juridisk korrekt og fuldt operationel mekanisme for tildeling af opgaver.

Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet, der deltager i tilsynet af en særligt væsentlig filial, aftaler den bedst mulige opgavefordeling inden for rammerne af kollegiet i overensstemmelse med foranstående punkter, og især når delegering ikke anses for at være juridisk og operationelt muligt.