5.6 Rammer for kommunikation vedrørende en særligt væsentlig filial

Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet bestræber sig på at sikre konsistens i budskaber vedrørende filialen, der kommunikeres til instituttet eller koncernen. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og myndighederne i værtslandet og hjemlandet sikrer, at de har hørt hinanden, før der udsendes nogen form for formel kommunikation om filialen til instituttet eller koncernen.

Når den kompetente myndighed i værtslandet kommunikerer med den særligt væsentlige filial, og især når den anmoder om oplysninger, der er nødvendige for, at den kan udføre sine opgaver i overensstemmelse med gældende lovgivning, herunder disse retningslinjer, informerer og koordinerer denne myndighed med den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet.

Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet afholder som minimum et fælles årligt møde med filialledelsen, om muligt også med deltagelse af repræsentanter for instituttets øverste ledelse, hvor man drøfter følgende:

• a. filialens finansielle resultater ultimo året samt prognoser for dens resultater på mellemlang sigt
• b. filialens forretningsstrategi, og hvordan filialen vil bidrage til og implementere instituttets strategi
• c. filialens hovedaktiviteter og filialens relevante risici samt
• d. de tilsynsmæssige konklusioner vedrørende filialens aktiviteter og instituttets gennemførte eller forventede tiltag for at afhjælpe de relevante forhold.

Hvis enten den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet eller værtslandet ikke kan deltage i dette fælles møde, informerer de relevante myndigheder de øvrige herom, og myndighederne udveksler oplysninger om mødets konklusioner og drøfter eventuelle opfølgende aktiviteter.

Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet bør indgå aftale om formen for og hyppigheden af de fælles møder med instituttets øverste ledelse for at drøfte forhold, der er mere specifikt relevante for den særligt væsentlige filial, eller forhold, der potentielt kan påvirke filialen.

Disse fælles møder med instituttet og filialens ledelse skal behørigt afspejles i kollegiets SEP.