+51. En kompetent myndighed (initiativtager), der igangsætter en kontrol på stedet i eller et …

51. En kompetent myndighed (initiativtager), der igangsætter en kontrol på stedet i eller et …

En kompetent myndighed (initiativtager), der igangsætter en kontrol på stedet i eller et undersøgelsesbesøg hos en særligt væsentlig filial, skal følge nedenstående proces:

  • a. Initiativtageren inviterer den anden myndighed til at deltage i gennemførelsen af aktiviteten og sikrer, at beslutningen om aktiviteten er truffet inden for en rimelig tidsfrist, der gør det muligt for de kompetente myndigheder at tilrettelægge deres deltagelse (generelt seks uger før aktiviteten igangsættes for en forud planlagt aktivitet, men en kortere frist kan være tilstrækkeligt i tilfælde af en ekstraordinær aktivitet). Initiativtageren informerer den inviterede myndighed om aktivitetens art og omfang, således at denne kan træffe en kvalificeret beslutning.
  • b. Den myndighed, der modtager invitationen, bekræfter sin deltagelse hurtigst muligt og senest en uge efter modtagelsen af invitationen som anført under punkt a), medmindre kontrollen på stedet eller undersøgelsesbesøget er presserende, i
hvilkettilfælde den myndighed, der modtager invitationen, skal bekræfte sin

deltagelse inden for en rimelig tidsfrist, der fastsættes af den anden myndighed på baggrund af de særlige forhold, der begrunder kontrollen på stedet eller undersøgelsesbesøget.

  • c. Hvis den myndighed, der modtager invitationen, beslutter at deltage i aktiviteten, skal følgende krav opfyldes:
i.Initiativtageren skal så vidt muligt planlægge aktiviteten, herunder tidsplan for møder, der afholdes i forbindelse med dens gennemførelse, med behørigt hensyn til den deltagende myndigheds tilgængelighed.
ii.Initiativtageren sikrer, at oplysninger af relevans for aktivitetens gennemførelse stilles til rådighed for den deltagende myndighed med forbehold af lovgivningen i den medlemsstat, hvor kontrollen eller undersøgelsesbesøget gennemføres.
iii.Initiativtageren udarbejder en rapport, som sammenfatter resultaterne af kontrollen på stedet eller undersøgelsesbesøget og giver den deltagende myndighed tilstrækkelig tid til at fremsætte bemærkninger inden for en forud fastlagt tidsfrist, for at sikre en rettidig færdiggørelse af rapporten.
iv.De myndigheder, der deltager i aktiviteten, bestræber sig på at nå til enighed rapporten, der sammenfatter resultaterne af kontrollen på stedet eller undersøgelsesbesøget, før de sender rapporten til instituttet, og hvis relevant og i overensstemmelse med de administrative procedurer sender til filialen.
v.Når de myndigheder, der deltager i aktiviteten, har færdiggjort rapporten, sender den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet den til instituttet eller koncernen, og hvor det er relevant og i overensstemmelse med den administrative procedure, sender den kompetente myndighed i værtslandet den til filialens ledelse.
vi.Hvis de myndigheder, der deltager i aktiviteten, ikke når til enighed om den sammenfattende rapport om resultaterne af kontrollen på stedet eller undersøgelsesbesøget, forbliver den myndighed, der igangsætter og tilrettelægger aktiviteten, ansvarlig for færdiggørelsen af rapporten og for at sende den til instituttet eller filialens ledelse.
  • d. Hvis den myndighed, der modtager invitationen, beslutter ikke at deltage i aktiviteten, udarbejder initiativtageren den sammenfattende rapport om resultaterne af kontrollen på stedet eller undersøgelsesbesøget og informerer den konsoliderende tilsynsmyndighed og den kompetente myndighed i hjemlandet eller værtslandet om de endelige resultater, som de er sendt til instituttet og filialen. Hvis en kontrol på stedet i eller et undersøgelsesbesøg hos en filial foretages af den kompetente myndighed i værtslandet, og den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet beslutter ikke at deltage i aktiviteten, informerer den kompetente myndighed i værtslandet den konsoliderende tilsynsmyndighed og den kompetente myndighed i hjemlandet om resultaterne, før de sendes til filialen.

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/