+2. PEATÜKK KVALITATIIVSETE NÕUETE HINDAMINE
---+Artikkel 5 Kvalitatiivsete nõuete hindamise ülevaade
------+Artikkel 5 a)
------+Artikkel 5 b)
------+Artikkel 5 c)
------+Artikkel 5 d)
------+Artikkel 5 e)
------+Artikkel 5 f)
------+Artikkel 5 g)
------+Artikkel 5 h)
------+Artikkel 5 i)
------+Artikkel 5 j)
------+Artikkel 5 k)
------+Artikkel 5 l)
------+Artikkel 5 m)
------+Artikkel 5 2
---+Artikkel 6 Juhtorgani ja kõrgema juhtkonna koosseisu ja rolli nõuetekohasuse hindamine
------+Artikkel 6 1
------+Artikkel 6 2
------+Artikkel 6 3
------+Artikkel 6 4
---+Artikkel 7 Selle hindamine, kas kauplemisüksused vastavad määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 104b
------+Artikkel 7 a)
------+Artikkel 7 b)
------+Artikkel 7 c)
------+Artikkel 7 d)
------+Artikkel 7 e)
------+Artikkel 7 f)
------+Artikkel 7 g)
------+Artikkel 7 h)
------+Artikkel 7 2
------+Artikkel 7 3
---+Artikkel 8 Finantsinstitutsioonisisese üldjuhtimise ja järelevalve hindamine riskikontrolli üksuse puhul
------+Artikkel 8 1
------+Artikkel 8 2
------+Artikkel 8 3
---+Artikkel 9 Uue toote poliitika hindamine
------+Artikkel 9 a)
------+Artikkel 9 b)
------+Artikkel 9 c)
------+Artikkel 9 d)
------+Artikkel 9 e)
------+Artikkel 9 f)
------+Artikkel 9 g)
------+Artikkel 9 h)
------+Artikkel 9 i)
---+Artikkel 10 Sisemise riskimõõtmise mudeli sõltumatu läbivaatamine
------+Artikkel 10 1
------+Artikkel 10 2
------+Artikkel 10 3
---+Artikkel 11 Sisemiste riskimõõtmise mudelite valideerimise ja kõnealuse valideerimise tulemuse hindamine
------+Artikkel 11 1
------+Artikkel 11 2
---+Artikkel 12 Sisemise valideerimise ulatuse ja täielikkuse piisavuse hindamine
------+Artikkel 12 1
------+Artikkel 12 2
------+Artikkel 12 3
---+Artikkel 13 Aruandluse nõuetekohasuse hindamine
------+Artikkel 13 a)
------+Artikkel 13 b)
---+Artikkel 14 Kauplemislimiitide nõuetekohasuse hindamine
------+Artikkel 14 a)
------+Artikkel 14 b)
------+Artikkel 14 c)
------+Artikkel 14 d)
------+Artikkel 14 e)
------+Artikkel 14 f)
------+Artikkel 14 g)
------+Artikkel 14 2
---+Artikkel 15 Kauplemislimiitide ajakohastamise protsessi nõuetekohasuse hindamine
------+Artikkel 15 1
------+Artikkel 15 2
---+Artikkel 16 Kauplemislimiitide rikkumisega seotud protsessi nõuetekohasuse hindamine
------+Artikkel 16 1
------+Artikkel 16 2
---+Artikkel 17 Stressitestimise programmi nõuetekohasuse hindamine
------+Artikkel 17 1
------+Artikkel 17 2
------+Artikkel 17 3
---+Artikkel 18 Vastupidiste ja sihtotstarbeliste stressitestimise stsenaariumide hindamine
------+Artikkel 18 1
------+Artikkel 18 2
---+Artikkel 19 Sisemise riskimõõtmise mudeli hindamine seoses IT-süsteemide töökindlusega
------+Artikkel 19 1
------+Artikkel 19 2
---+Artikkel 20 Sisemise riskimõõtmise mudeli, sh hinnastamismudeli mõistliku täpsuse hindamine
------+Artikkel 20 1
------+Artikkel 20 2
------+Artikkel 20 3
---+Artikkel 21 Sisemise riskimõõtmise mudeli hindamine seoses täiendavate järeltestimise programmidega
------+Artikkel 21 1
------+Artikkel 21 2
|
2. PEATÜKK KVALITATIIVSETE NÕUETE HINDAMINE
2. PEATÜKK KVALITATIIVSETE NÕUETE HINDAMINE
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 5 Kvalitatiivsete nõuete hindamise ülevaade
|
Kui pädevad asutused hindavad finantsinstitutsiooni vastavust määruse (EL) nr 575/2013 artiklis 325bi sätestatud kvalitatiivsetele nõuetele, siis teevad nad järgmist:
|
|
Artikkel 6 Juhtorgani ja kõrgema juhtkonna koosseisu ja rolli nõuetekohasuse hindamine
|
|
|
Artikkel 7 Selle hindamine, kas kauplemisüksused vastavad määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 104b
|
Kui pädevad asutused hindavad, kas kauplemisüksused vastavad määruse (EL) nr 575/2013 artiklile 104b, siis teevad nad järgmist:
|
|
Artikkel 8 Finantsinstitutsioonisisese üldjuhtimise ja järelevalve hindamine riskikontrolli üksuse puhul
|
|
|
Artikkel 9 Uue toote poliitika hindamine
|
Kui pädevad asutused hindavad, kas määruse (EL) nr 575/2013 artikli 325bi lõike 1 punktis e osutatud sisemised põhimõtted on nõuetekohased mis tahes uue toote, sh uute finantsinstrumentide, tegevuste, turgude, kirje tegemise asukohtade või äriliinide kasutuselevõtu puhul, siis kontrollivad nad järgmist:
|
|
Artikkel 10 Sisemise riskimõõtmise mudeli sõltumatu läbivaatamine
|
|
|
Artikkel 11 Sisemiste riskimõõtmise mudelite valideerimise ja kõnealuse valideerimise tulemuse hindamine
|
|
|
Artikkel 12 Sisemise valideerimise ulatuse ja täielikkuse piisavuse hindamine
|
|
|
Artikkel 13 Aruandluse nõuetekohasuse hindamine
|
Kui pädevad asutused hindavad määruse (EL) nr 575/2013 artikli 104b lõike 2 punktides d ja f ning artikli 325bi lõike 1 punktis b osutatud aruannete nõuetekohasust, siis kontrollivad nad järgmist:
|
|
Artikkel 14 Kauplemislimiitide nõuetekohasuse hindamine
|
Kui pädevad asutused hindavad määruse (EL) nr 575/2013 artikli 103 lõike 2 punkti b alapunktis ii, artikli 104b lõike 2 punktides c ja f ning artikli 325bi lõike 1 punktis b osutatud kauplemislimiitide nõuetekohasust, siis kontrollivad nad, kas:
|
|
Artikkel 15 Kauplemislimiitide ajakohastamise protsessi nõuetekohasuse hindamine
|
|
|
Artikkel 16 Kauplemislimiitide rikkumisega seotud protsessi nõuetekohasuse hindamine
|
|
|
Artikkel 17 Stressitestimise programmi nõuetekohasuse hindamine
|
|
|
Artikkel 18 Vastupidiste ja sihtotstarbeliste stressitestimise stsenaariumide hindamine
|
|
|
Artikkel 19 Sisemise riskimõõtmise mudeli hindamine seoses IT-süsteemide töökindlusega
|
|
|
Artikkel 20 Sisemise riskimõõtmise mudeli, sh hinnastamismudeli mõistliku täpsuse hindamine
|
|
|
Artikkel 21 Sisemise riskimõõtmise mudeli hindamine seoses täiendavate järeltestimise programmidega
|
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|