12 Valvontatoiminnoissa työskentelevien palkitseminen

Sisäisen valvonnan toiminnoilla tulisi olla riittävästi resursseja, tietoa ja asiantuntemusta sijoituspalveluyrityksen palkitsemisjärjestelmään liittyvien tehtävien suorittamiseksi. Valvontatoimintojen tulisi tehdä aktiivisesti ja säännöllisesti yhteistyötä keskenään ja muiden toimintojen ja valiokuntien kanssa kysymyksissä, jotka koskevat palkitsemisjärjestelmää ja riskejä, joita palkitsemisjärjestelmä voi aiheuttaa.

Valvontatehtävissä toimivien työntekijöiden palkitsemisen tulisi olla sellainen, että se antaa vaihtoehtoisten sijoituspalveluyritykselle mahdollisuuden palkata näihin tehtäviin päteviä ja kokeneita henkilöitä. Valvontatoiminnoissa tulisi myöntää etupäässä kiinteitä palkkioita, jotka kuvastavat niissä työskentelevän henkilöstön vastuualueiden luonnetta. EBA Public

Valvontatoiminnoissa eli riskinhallinta- ja compliance-toiminnoissa sekä sisäisen tarkastuksen toiminnossa myönnettävien muuttuvien palkkioiden määrittämisen menetelmien ei tulisi vaarantaa henkilöstön objektiivisuutta ja riippumattomuutta.