III. MELLÉKLET ÉRTÉKPAPÍRJEGYZÉK

III. MELLÉKLET

ÉRTÉKPAPÍRJEGYZÉK

I.   Cél, felelős személyek, harmadik féltől származó információ, szakértői jelentések és az illetékes hatóság általi jóváhagyás

E szakasz célja az értékpapírjegyzék tartalmáért felelős személyekre vonatkozó tájékoztatás nyújtása, valamint a befektetők biztosítása a tájékoztatóban közzétett adatok pontosságáról. Ezenkívül ez a szakasz információt szolgáltat az ajánlattételben érintett személyek érdekeltségeire, valamint az ajánlattétel okaira, a bevételek felhasználására és az ajánlattétel költségeire vonatkozóan. Ez a szakasz továbbá információval szolgál a tájékoztató jogalapjára és az illetékes hatóság általi jóváhagyására vonatkozóan.

II.   A működő tőkéről szóló nyilatkozat (kizárólag tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapírok esetében)

E szakasz célja a kibocsátó működőtőke-követelményeire vonatkozó információk közlése.

III.   Kockázati tényezők

E szakasz célja ismertetni a nyilvános ajánlattétel tárgyát képező vagy szabályozott piacra bevezetendő értékpapírokra jellemző fő kockázatokat.

IV.   Az értékpapírra vonatkozó szerződési feltételek

E szakasz célja ismertetni az értékpapírokra vonatkozó feltételeket, és részletesen bemutatni azok jellemzőit.

Adott esetben ezeknek az információknak tartalmazniuk kell az (EU) 2024/2810 irányelv 6. cikkében említett információkat.

V.   Az ajánlattétel/szabályozott piacra történő bevezetés részletei

E szakasz célja információkat szolgáltatni az ajánlattételről, illetve a szabályozott piacra vagy multilaterális kereskedési rendszerbe való bevezetésről, ideértve a végleges ajánlati árat és az ajánlat tárgyát képező értékpapírok mennyiségét (az értékpapírok számában vagy aggregált névértékben megadva), az ajánlattétel okait, az értékpapírok forgalmazására vonatkozó tervet, az ajánlattételből származó bevételek felhasználását, a kibocsátás és az ajánlattétel költségeit, valamint a felhígítást (kizárólag tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapíroknál).

VI.   Környezeti, társadalmi és irányítási szempontokkal kapcsolatos információk (adott esetben kizárólag tulajdonviszonyt megtestesítőnek nem minősülő értékpapírok esetében)

E szakasz célja adott esetben meghatározni a környezeti, társadalmi és irányítási szempontokkal kapcsolatos információkat a 13. cikk (1) bekezdése második albekezdésének g) pontjában említett, felhatalmazáson alapuló jogi aktussal összhangban.

VII.   A garanciavállalóval kapcsolatos információk (adott esetben kizárólag a tulajdonviszonyt megtestesítőnek nem minősülő értékpapírok esetében)

E szakasz célja adott esetben információkat szolgáltatni az értékpapírok garanciavállalójáról, ideértve az értékpapírokhoz kapcsolódó biztosítékra vonatkozó lényeges információkat, valamint a garanciavállalóval kapcsolatos specifikus kockázati tényezőket és pénzügyi információkat.

VIII.   A mögöttes eszközökre és azok kibocsátójára vonatkozó információk (adott esetben)

E szakasz célja adott esetben információkat szolgáltatni a mögöttes eszközökről, és adott esetben azok kibocsátójáról.

IX.   A beleegyezésre vonatkozó információk (adott esetben)

E szakasz célja a beleegyezésre vonatkozó információkat szolgáltatni, amennyiben a kibocsátó vagy a tájékoztató elkészítéséért felelős személy beleegyezik a tájékoztatónak az 5. cikk (1) bekezdésében említettek szerinti felhasználásába.