ANNESS III NOTA DWAR IT-TITOLI

ANNESS III

NOTA DWAR IT-TITOLI

I.   Skop, persuni responsabbli, informazzjoni minn partijiet terzi, rapporti tal-esperti u approvazzjoni tal-awtorità kompetenti

L-iskop ta’ din it-taqsima huwa li tipprovdi informazzjoni dwar il-persuni li huma responsabbli għall-kontenut tan-nota dwar it-titoli u li tipprovdi serħan il-moħħ għall-investituri dwar l-akkuratezza tal-informazzjoni żvelata fil-prospett. Barra minn hekk, din it-taqsima tipprovdi informazzjoni dwar l-interessi tal-persuni involuti fl-offerta, kif ukoll ir-raġunijiet għall-offerta, l-użu tar-rikavati u l-ispejjeż tal-offerta. Barra minn hekk, din it-taqsima tipprovdi informazzjoni dwar il-bażi ġuridika tal-prospett u l-approvazzjoni tiegħu mill-awtorità kompetenti.

II.   Dikjarazzjoni tal-kapital operatorju (titoli ta’ ekwità biss)

L-iskop ta’ din it-taqsima huwa li tipprovdi informazzjoni dwar ir-rekwiżiti tal-kapital operatorju tal-emittent.

III.   Fatturi ta’ riskju

L-iskop ta’ din it-taqsima huwa li tiddeskrivi r-riskji ewlenin li huma speċifiċi għat-titoli offruti lill-pubbliku jew li għandhom jiġu ammessi għan-negozju f’suq regolat.

IV.   Termini u kundizzjonijiet tat-titoli

L-iskop ta’ din it-taqsima huwa li tistabbilixxi t-termini u l-kundizzjonijiet tat-titoli u tipprovdi deskrizzjoni ddettaljata tal-karatteristiċi tagħhom.

Fejn applikabbli, din l-informazzjoni għandha tinkludi l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 5 tad-Direttiva (UE) 2024/2810.

V.   Dettalji tal-offerta/ammissjoni għan-negozjar

L-iskop ta’ din it-taqsima huwa li tiġi pprovduta informazzjoni dwar l-offerta jew l-ammissjoni għan-negozjar f’suq regolat jew f’MTF, inkluż il-prezz finali tal-offerta u l-ammont ta’ titoli (f’għadd ta’ titoli jew f’ammont nominali aggregat) li ser jiġu offruti, ir-raġunijiet għall-offerta, il-pjan għad-distribuzzjoni tat-titoli, l-użu tar-rikavati mill-offerta, l-ispejjeż tal-ħruġ u tal-offerta, u d-dilwizzjoni (għal titoli ta’ ekwità biss).

VI.   Informazzjoni relatata mal-ESG (titoli mingħajr ekwità biss, meta applikabbli)

L-iskop ta’ din it-taqsima huwa li tistabbilixxi, meta applikabbli, informazzjoni relatata mal-ESG f’konformità mal-att delegat imsemmi fl-Artikolu 13(1), it-tieni subparagrafu, il-punt (g).

VII.   Informazzjoni dwar il-garanti (titoli mingħajr ekwità biss, meta applikabbli)

L-iskop ta’ din it-taqsima huwa li tiġi pprovduta informazzjoni dwar il-garanti tat-titoli, meta applikabbli, inkluż informazzjoni essenzjali dwar il-garanti marbuta mat-titoli, il-fatturi ta’ riskju u l-informazzjoni finanzjarja speċifika għall-garanti.

VIII.   Informazzjoni dwar it-titoli sottostanti u l-emittent tat-titoli sottostanti (meta applikabbli)

L-iskop ta’ din it-taqsima huwa li tiġi pprovduta, meta applikabbli, informazzjoni dwar it-titoli sottostanti u, meta applikabbli, dwar l-emittent tat-titoli sottostanti.

IX.   Informazzjoni dwar il-kunsens (meta applikabbli)

L-iskop ta’ din it-taqsima huwa li tiġi pprovduta informazzjoni dwar il-kunsens meta l-emittent jew il-persuna responsabbli għat-tfassil ta’ prospett tagħti l-kunsens għall-użu tiegħu f’konformità mal-Artikolu 5(1).