III PRIEDAS VERTYBINIŲ POPIERIŲ RAŠTAS

III PRIEDAS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ RAŠTAS

I.   Tikslas, atsakingi asmenys, trečiosios šalies informacija, ekspertų ataskaitos ir kompetentingų institucijų patvirtinimas

Šio skirsnio tikslas – pateikti informaciją apie asmenis, atsakingus už vertybinių popierių rašto turinį, ir patikinti investuotojus dėl prospekte atskleidžiamos informacijos tikslumo. Šiame skirsnyje pateikiama ir informacija su siūlymu susijusių asmenų interesus, siūlymo priežastis, pajamų naudojimą ir siūlymo išlaidas. Be to, šiame skirsnyje pateikiama informacija apie prospekto teisinį pagrindą ir tai, kad kompetentinga institucija jį patvirtino.

II.   Pareiškimas dėl apyvartinio kapitalo (tik nuosavybės vertybiniai popieriai)

Šio skirsnio tikslas – pateikti informaciją apie emitento apyvartinio kapitalo reikalavimus.

III.   Rizikos veiksniai

Šio skirsnio tikslas – apibūdinti pagrindinę riziką, būdingą viešai siūlomiems arba į prekybos reguliuojamoje rinkoje sąrašus įtrauktiniems vertybiniams popieriams.

IV.   Vertybinių popierių sąlygos

Šio skirsnio tikslas – nustatyti vertybinių popierių sąlygas ir išsamiai apibūdinti jų savybes.

Kai taikytina, ši informacija apima Direktyvos (ES) 2024/2810 5 straipsnyje nurodytą informaciją.

V.   Išsami informacija apie siūlymą ir (arba) įtraukimą į prekybos sąrašą

Šio skirsnio tikslas – pateikti informaciją apie siūlymą arba įtraukimą į prekybos reguliuojamoje rinkoje ar DPS sąrašą, įskaitant galutinę siūlymo kainą ir vertybinių popierių, kurie bus siūlomi, kiekį (išreikštą vertybinių popierių skaičiumi arba bendra nominalia suma), siūlymo priežastis, vertybinių popierių platinimo planą, siūlymo pajamų panaudojimą, emisijos ir siūlymo išlaidas ir vertės sumažėjimą (tik nuosavybės vertybinių popierių atveju).

VI.   Su ASV veiksniais susijusi informacija (tik ne nuosavybės vertybiniai popieriai, kai taikytina)

Šio skirsnio tikslas – nustatyti, kai taikytina, su ASV veiksniais susijusią informaciją pagal 13 straipsnio 1 dalies antros pastraipos g punkte nurodytą deleguotąjį aktą.

VII.   Informacija apie garantą (tik ne nuosavybės vertybiniai popieriai, kai taikytina)

Šio skirsnio tikslas – pateikti informaciją apie vertybinių popierių garantą, kai taikytina, įskaitant esminę informaciją apie vertybiniams popieriams suteikiamą garantiją, garantui būdingus rizikos veiksnius ir finansinę informaciją.

VIII.   Informacija apie pagrindinius vertybinius popierius ir pagrindinių vertybinių popierių emitentą (kai taikytina)

Šio skirsnio tikslas – pateikti, kai taikytina, informaciją apie pagrindinius vertybinius popierius ir, kai taikytina, apie pagrindinių vertybinių popierių emitentą.

IX.   Informacija apie sutikimą (kai taikytina)

Šio skirsnio tikslas – pateikti informaciją apie sutikimą, kai emitentas arba už prospekto parengimą atsakingas asmuo sutinka, kad prospektas būtų naudojamas pagal 5 straipsnio 1 dalį.