PRÍLOHA III OPIS CENNÝCH PAPIEROV

PRÍLOHA III

OPIS CENNÝCH PAPIEROV

I.   Účel, zodpovedná osoba, informácie o tretích stranách, správy expertov a schválenie príslušným orgánom

Účelom tohto oddielu je poskytnúť informácie o osobách, ktoré zodpovedajú za obsah opisu cenných papierov, a poskytnúť investorom uistenie v súvislosti s presnosťou informácií uvedených v prospekte. Tento oddiel okrem toho obsahuje informácie o záujmoch osôb zapojených do ponuky, ako aj o dôvodoch ponuky, využití výnosov z ponuky a nákladoch na ňu. Navyše tento oddiel obsahuje informácie o právnom základe prospektu a o jeho schválení príslušným orgánom.

II.   Vyhlásenie o prevádzkovom kapitáli (iba v prípade majetkových cenných papierov)

Účelom tohto oddielu je poskytnúť informácie o požiadavkách na prevádzkový kapitál emitenta.

III.   Rizikové faktory

Účelom tohto oddielu je opísať hlavné riziká, ktoré sú špecifické pre verejnú ponuku cenných papierov alebo cenné papiere, ktoré sa majú prijať na obchodovanie na regulovanom trhu.

IV.   Podmienky cenných papierov

Účelom tohto oddielu je stanoviť podmienky cenných papierov a uviesť podrobný opis ich charakteristických znakov.

V prípade potreby tieto informácie zahŕňajú informácie uvedené v článku 5 smernice (EÚ) 2024/2810.

V.   Podrobné údaje o ponuke/prijatí na obchodovanie

Účelom tohto oddielu je poskytnúť informácie týkajúce sa ponuky alebo prijatia na obchodovanie na regulovanom trhu alebo v systéme MTF vrátane konečnej ceny ponuky a konečného počtu cenných papierov (uvedeného v kusoch cenných papierov alebo v celkovej menovitej hodnote), ktoré budú ponúknuté, dôvodov ponuky, plánu distribúcie cenných papierov, použitia výnosov z ponuky, výdavkov na emisiu a ponuku a riedenia (len v prípade majetkových cenných papierov).

VI.   Informácie súvisiace s environmentálnymi a sociálnymi záležitosťami a záležitosťami správy (iba v prípade nemajetkových cenných papierov, ak je to relevantné)

Účelom tohto oddielu je stanoviť, ak je to relevantné, informácie súvisiace s environmentálnymi a sociálnymi záležitosťami a záležitosťami správy v súlade s delegovaným aktom uvedeným v článku 13 ods. 1 druhom pododseku písm. g).

VII.   Informácie o ručiteľovi (iba v prípade nemajetkových cenných papierov, ak je to relevantné)

Účelom tohto oddielu je poskytnúť, ak je to relevantné, informácie o ručiteľovi cenných papierov vrátane základných informácií o záruke spojenej s cennými papiermi a rizikových faktoroch, ako aj finančné informácie špecifické pre ručiteľa.

VIII.   Informácie o podkladových aktívach a emitentovi podkladových aktív (ak je to relevantné)

Účelom tohto oddielu je poskytnúť, ak je to relevantné, informácie o podkladových aktívach a, ak je to relevantné, o emitentovi podkladových aktív.

IX.   Informácie o súhlase (ak je to relevantné)

Účelom tohto oddielu je poskytnúť informácie o súhlase, ak emitent alebo osoba zodpovedná za vypracovanie prospektu súhlasí s jeho použitím v súlade s článkom 5 ods. 1.