ANEXA III NOTA PRIVIND VALORILE MOBILIARE

ANEXA III

NOTA PRIVIND VALORILE MOBILIARE

I.   Scop, persoane responsabile, informații privind terții, rapoarte ale experților și aprobarea autorității competente

Scopul prezentei secțiuni este de a furniza informații cu privire la persoanele responsabile pentru conținutul notei privind valorile mobiliare și de a oferi siguranță investitorilor în ceea ce privește exactitatea informațiilor publicate în prospect. În plus, în această secțiune se prezintă informații despre interesele persoanelor implicate în ofertă, precum și despre motivele care au stat la baza ofertei, utilizarea veniturilor obținute și cheltuielile aferente ofertei. De asemenea, în această secțiune se pun la dispoziție informații despre temeiul juridic al prospectului și despre aprobarea acestuia de către autoritatea competentă.

II.   Declarație privind capitalul circulant (exclusiv pentru titlurile de capital)

Scopul prezentei secțiuni este de a furniza informații cu privire la cerințele de capital circulant ale emitentului.

III.   Factorii de risc

Scopul prezentei secțiuni este de a descrie principalele riscuri specifice valorilor mobiliare care sunt oferite public sau care urmează să fie admise la tranzacționare pe o piață reglementată.

IV.   Termenele și condițiile valorilor mobiliare

Scopul prezentei secțiuni este de a preciza termenele și condițiile valorilor mobiliare și de a oferi o descriere detaliată a caracteristicilor acestora.

După caz, aceste informații includ informațiile menționate la articolul 5 din Directiva (UE) 2024/2810.

V.   Detalii privind oferta/admiterea la tranzacționare

Scopul prezentei secțiuni este de a furniza informații privind oferta sau admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată sau în cadrul unui MTF, inclusiv prețul definitiv al ofertei și volumul definitiv al valorilor mobiliare (exprimat fie ca număr de valori mobiliare, fie ca valoare nominală agregată) care urmează să fie oferite, motivele pentru lansarea ofertei, planul de distribuire a valorilor mobiliare, utilizarea veniturilor obținute din ofertă, cheltuielile de emitere și de ofertă, precum și diluarea (exclusiv pentru titlurile de capital).

VI.   Informații referitoare la MSG (numai alte valori mobiliare decât titlurile de capital, dacă este cazul)

Scopul prezentei secțiuni este de a prezenta, după caz, informații referitoare la MSG în conformitate cu actul delegat menționat la articolul 13 alineatul (1) al doilea paragraf litera (g).

VII.   Informații privind garantul (exclusiv pentru valorile mobiliare, altele decât titlurile de capital, dacă este cazul)

Scopul prezentei secțiuni este de a furniza informații referitoare la garantul valorilor mobiliare, dacă este cazul, inclusiv informații esențiale cu privire la garanția aferentă valorilor mobiliare, factorii de risc și informații financiare specifice garantului.

VIII.   Informații privind valorile mobiliare suport și emitentul valorilor mobiliare suport (dacă este cazul)

Scopul prezentei secțiuni este de a furniza, dacă este cazul, informații privind valorile mobiliare suport și, după caz, privind emitentul valorilor mobiliare suport.

IX.   Informații privind consimțământul (dacă este cazul)

Scopul prezentei secțiuni este de a furniza informații privind consimțământul în cazul în care emitentul sau persoana responsabilă cu elaborarea unui prospect își dă consimțământul pentru utilizarea acestuia în conformitate cu articolul 5 alineatul (1).