10 Összeférhetetlenségi politika vállalati szinten

A vezető testü let felel azoknak a hatékony politikáknak a megállapításáért, jóváhagyásáért, valamint végrehajtásuk és fenntartásuk ellenőrzéséért, amelyek célja a befektetési vállalkozás, a prudenciális konszolidáció körébe tartozó különböző befektetési vállalkozások va gy a befektetési vállalkozáson belüli különböző üzletágak vagy szervezeti egységek különböző tevékenységeinek és szerepköreinek eredményeként, illetve a külső érdekelt felekre tekintettel kialakult tényleges és esetleges összeférhetetlenségi ügyek vállalat i szinten történő megállapítása, értékelése, kezelése és enyhítése vagy megelőzése. E politikák meghatározásakor a befektetési vállalkozásoknak tisztában kell lenniük azzal, hogy ezeknek a politikáknak meg kell felelniük a 2014/65/EU irányelv 16. cikke (3) bekezdésének és 23. cikkének, valamint az (EU) 2017/565 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 33–35. cikkének is.

A befektetési vállalkozásoknak az összeférhetetlenség kezelésére vagy adott esetben enyhítésére irányuló intézkedéseit dokumentálni kell, és tartalmazniuk kell többek között a következőket:

• a. a feladatok megfelelő elkülönítése, pl. az ügyletek feldolgozása vagy szolgáltatások nyújtása során az egymással ütköző tevékenységeket más -más személyre kell bízni, illetve az egymással ütköző tevékenységekkel kapcsolatos felügyeleti és jelentéstételi feladatokat is más-más személyre kell bízni;
• b. információs korlátok felállítása, pl. egyes üzletágak vagy szervezeti egységek fizikai szétválasztása révén.