133. A belső irányítási keret és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollmechanizmusok …

A belső irányítási keret és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollmechanizmusok elemzésekor az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük a pénzmosás és a terrorizmus-finanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoktól kapott értékeléseket is, és értékelniük kell, hogy ezek felvetnek-e prudenciális aggályokat. Ez különösen akkor ford ulhat elő, ha a megállapítások a befektetési vállalkozás pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszereinek és kontrollmechanizmusainak lényeges hiányosságaira utalnak. Ezzel szemben, amennyiben az illetékes hatóság értékelése azt mutatja, hogy a befektetési vállalkozás belső ellenőrzési és irányítási keretrendszerének, valamint a befektetési vállalkozás egészére kiterjedő kontrollmechanizmusainak hiányosságai prudenciális aggályokat vetnek fel a pénzmosási és terrorizmus-finanszíroz ási kockázatokkal kapcsolatban, az illetékes hatóságoknak meg kell osztaniuk az értékelés eredményét a pénzmosás és a terrorizmus-finanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságokkal.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/