133. In fase di analisi dell’assetto della governance interna e dei controlli relativi all’intera …

In fase di analisi dell’assetto della governance interna e dei controlli relativi all’intera impresa di investimento, le autorità competenti dovrebbero anche considerare le valutazioni che hanno ricevuto dalle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT e stabilire se queste valutazioni diano luogo a preoccupazioni prudenziali. Ciò potrebbe verificarsi, in particolare, se dalle risultanze emergono debolezze rilevanti nei sistemi e nei controlli i AML/CFT dell’impresa di investimento. Per contro, se la valutazione dell’autorità competente indica carenze nei controlli interni e nella struttura di governance di un’impresa di investimento e i controlli interni e la governance complessivi di quest’ultima danno luogo a preoccupazioni prudenziali collegate al rischio di ML/TF, le autorità competenti dovrebbero condividere l’esito di tale valutazione con le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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