133. Analizuodamos vidaus valdymo sistemą ir visos investicinės įmonės kontrolės priemones …

Analizuodamos vidaus valdymo sistemą ir visos investicinės įmonės kontrolės priemones, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti ir į iš PPP / TFP priežiūros institucijos gautus vertinimus, taip pat įvertinti, ar dėl jų kyla su rizikos ribojimu susijusių problemų. Taip visų pirma gali būti tais atvejais, kai išvadose nurodyti reikšmingi investicinės įmonės PPP / TFP sistemų ir kontrolės priemonių trūkumai. Priešingai, jei kompetentingos institucijos vertinime nurodyta, kad dėl investicinės įmonės vidaus kontrolės priemonių ir valdymo sistemos bei visos

41 investicinės įmonės kontrolės priemonių trūkumų kyla rizikos ribojimo problemų, susijusių su PP / TF rizika, kompetentingos institucijos turėtų to vertinimo rezultatais pasidalyti su PPP / TFP priežiūros institucijomis.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/