133. Sisejuhtimisraamistiku ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollide analüüsimisel …

Sisejuhtimisraamistiku ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollide analüüsimisel peaksid pädevad asutused võtma arvesse ka rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste hinnanguid ning hindama, kas need tõstatavad usaldatavusnõuete täitmise probleeme. See võib olla nii eelkõige juhul, kui tähelepanekud osutavad olulistele puudustele investeerimisühingu rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise süsteemides ja kontrollides. Kui pädeva asutuse hinnangust seevastu selgub, et puudused investeerimisühingu sisekontrolli- ja -juhtimisraamistikus ning kogu investeerimisühingut hõlmavates kontrollides tõstatavad seoses rahapesu ja terrorismi rahastamise riskiga usaldatavusnõuete täitmise probleeme, peaksid pädevad asutused jagama kõnealuse hindamise tulemusi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutustega.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/