133. Při analýze rámce systému správy a řízení by příslušné orgány měly vzít v úvahu také hodnocení …

Při analýze rámce systému správy a řízení by příslušné orgány měly vzít v úvahu také hodnocení obdržená od orgánů dohledu v oblasti AML/CFT a rozhodnout, zda tato hodnocení nevyvolávají obezřetnostní obavy. To by mohlo nastat zejména v případě, kdy zjištění poukazují na závažné nedostatky v systémech a kontrolních mechanismech investičního podniku v oblasti AML/CFT. Naopak, pokud hodnocení příslušného orgánu naznačuje, že nedostatky v rámci vnitřních kontrolních mechanismů a systému správy a řízení investičního podniku vedou k obezřetnostním obavám souvisejícím s rizikem AML/CFT, měly by příslušné orgány výsledky tohoto hodnocení sdílet s orgány dohledu v oblasti AML/CFT .

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/