133. Analizując ramy zarządzania wewnętrznego i kontroli w całej firmie inwestycyjnej, właściwe …

Analizując ramy zarządzania wewnętrznego i kontroli w całej firmie inwestycyjnej, właściwe organy powinny również wziąć pod uwagę oceny otrzymane od organów sprawujących nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu i ocenić, czy budzą one obawy ostrożnościowe. Może się tak zdarzyć zwłaszcza wtedy, gdy ustalenia wskazują na istotne słabości w systemach i mechanizmach kontroli dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w danej firmie inwestycyjnej. Natomiast w przypadku, gdy ocena właściwego organu wskazuje, że braki w mechanizmach kontroli wewnętrznej i ramach zarządzania firmy inwestycyjnej oraz w mechanizmach kontroli stosowanych w całej firmie budzą obawy ostrożnościowe związane z ryzykiem prania pieniędzy/finansowania terroryzmu, właściwe organy powinny podzielić się wynikami tej oceny z organami sprawującymi nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/