133. Когато анализират рамката за вътрешно управление и механизмите за контрол в рамките на …

Когато анализират рамката за вътрешно управление и механизмите за контрол в рамките на инвестиционния посредник, компетентните органи следва също така да вземат предвид оценките, получени от надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма и да преценят дали те пораждат опасения от пруденциален характер. Такъв би могъл да бъде по - специално случаят, когато констатациите сочат съществени слабости в системите и механизмите за контрол на БИП/БФТ на даден инвестиционен посредник. Обратно, когато оценката на компетентния орган покаже, че недостатъците във вътрешния контрол и рамката за управление на инвестиционния посредник и механизмите за контрол на целия инвестиционен посредник пораждат опасения от пруденциален характер, свързани с риска от ИП/ФТ, компетентните органи следва да споделят резултата от тази оценка с надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/