133. Pri analyzovaní rámca vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej …

Pri analyzovaní rámca vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti majú príslušné orgány zohľadniť aj posúdenia získané od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a zhodnotiť, či tieto posúdenia vyvolávajú prudenciálne obavy. To môže byť predovšetkým prípad, keď zistenia poukazujú na závažné nedostatky systémov a kontrol investičnej spoločnosti v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Naopak, ak z posúdenia príslušného orgánu vyplýva, že nedostatky v rámci vnútorných kontrol a riadenia a správy investičnej spoločnosti a kontrolných mechanizmov celej investičnej spoločnosti vyvolávajú obavy súvisiace s rizikom prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, príslušné orgány by sa mali výsledok tohto posúdenia postúpiť orgánom dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/