133. Bei der Analyse des Rahmens für die interne Governance und der firmenweiten Kontrollen sollten …

Bei der Analyse des Rahmens für die interne Governance und der firmenweiten Kontrollen sollten die zuständigen Behörden ferner die von den GW/TF-Aufsichtsbehörden eingegangenen Bewertungen berücksichtigen und prüfen, ob diese Anlass zu aufsichtlichen Bedenken geben. Dies könnte insbesondere der Fall sein, wenn Feststellungen auf wesentliche Schwachstellen in den Systemen und Kontrollen einer Wertpapierfirma zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung hinweisen. Wenn hingegen die Bewertung der zuständigen Behörde zeigt, dass die Schwachstellen bei den internen Kontrollen und dem Rahmen für die Governance einer Wertpapierfirma sowie den firmenweiten Kontrollen Anlass zu aufsichtlichen Bedenken hinsichtlich Risiken bezüglich Geldwäsche und 48 Terrorismusfinanzierung geben, sollten die zuständigen Behörden das Ergebnis dieser Bewertung den GW/TF-Aufsichtsbehörden mitteilen.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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