133. Analysoidessaan sisäisen hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää sekä sijoituspalveluyrityksen …

Analysoidessaan sisäisen hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää sekä sijoituspalveluyrityksen laajuisia valvonnan toimintoja toimivaltaisten viranomaisten tulisi myös ottaa huomioon rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovilta viranomaisilta saadut arvioinnit ja arvioitava, antavatko ne aihetta vakavaraisuutta koskeviin huoliin. Tästä voi olla kyse erityisesti silloin, kun havainnoista käy ilmi olennaisia heikkouksia sijoituspalveluyrityksen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevissa järjestelmissä ja valvonnassa. Silloin taas, kun toimivaltaisen viranomaisen arvioinnista käy ilmi, että sijoituspalveluyrityksen sisäisten valvonnan sekä hallinnoinnin ja ohjauksen järjestelmien ja yrityksen laajuisten valvontatoimien puutteet antavat aihetta rahanpesun ja terrorismin rahoitukseen riskiin liittyviin vakavaraisuutta koskeviin huoliin, toimivaltaisten viranomaisten olisi tiedotettava arvioinnin tuloksesta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvoville viranomaisille.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/