26. Finansielle institutter bør sikre, at deres vurdering af eksponering for restriktive …

Finansielle institutter bør sikre, at deres vurdering af eksponering for restriktive foranstaltninger altid er up to date og relevant. For at sikre dette bør finansielle institutter gennemgå den mindst en gang om året og om nødvendigt ajourføre den. Derudover bør finansielle institutter om nødvendigt revidere deres vurdering af eksponering for restriktive foranstaltninger i følgende situationer:

• a. vedtagelse af nye restriktive foranstaltninger og væsentlige ændringer af eksisterende restriktive foranstaltninger
• b. inden levering af nye produkter, udbud af nye produktleveringskanaler, servicering af nye kundegrupper, indtræden i nye geografiske områder
• c. væsentlige ændringer i instituttets aktivitetsprofil, kundegrundlag, organisationsstruktur eller forretningsmodel
• d. identifikation af manglende gennemførelse af restriktive foranstaltninger og omgåelse af restriktive foranstaltninger, der viser, at vurderingen af eksponering for restriktive foranstaltninger er uhensigtsmæssig
• e. mangler i vurderingen af eksponering for eksisterende restriktive foranstaltninger som identificeret af det finansielle institut eller den kompetente myndighed med ansvar for tilsynet med interne politikker, procedurer og kontroller til sikring af gennemførelsen af restriktive foranstaltninger på EU-plan og nationalt plan.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/